23.01.2014 20:20
Новости.
Просмотров всего: 3761; сегодня: 1.

Требования к участникам СРО рынка ценных бумаг

Требования к участникам СРО рынка ценных бумаг

Компания «ПрофПартнеры» сообщает о том, что для всеобщего обозрения и осуществления антикоррупционной экспертизы на сайте денежно-кредитного института был опубликован проект Банка России «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов». По 24 января включительно Службой Банка России по рынкам финансирования будут приняты экспертные заключения.

Еще месяц назад Минфин России опубликовал законопроект о СРО сферы финансовых рынков. В нем говорится, что отраслевая организация для приобретения статуса саморегулируемой должна минимум на 30% состоять из организаций, которые осуществляют деятельность того же вида. Тоже условие применяется и для СРО, которые выполняют несколько видов работ. Из этого видно, что новый законопроект не запрещает организациям совмещать различные виды деятельности. Для организации, осуществляющей деятельность в одной отрасли, участие в СРО становится обязательным с того момента, когда появляется первая СРО такого вида.

«Ключевым положением регулирования является требование к деньгам. Обязанности перед клиентами должна выполнять любая финансовая компания. Ведь любой участник рынка должен обеспечить собственное финансовое положение своим капиталом. Иначе возникает вопрос о надежности фирмы и возможных рисках клиента при работе с такой компанией», – так высказался руководитель саморегулируемой организации НП «Центр регулирования внебиржевых финансовых инструментов и технологий».

В документе указана сумма для брокеров-участников данной направленности саморегулируемых организаций. Имея заключенный договор с клиентом, брокер имеет право распоряжаться средствами доверителя и осуществлять операции с ценными бумагами клиента, не привлекая другого специалиста. Установленный размер капитала равен 10 миллионам рублей. Норматив для независимых брокеров остается в сумме 35 миллионов рублей.

Документ содержит в себе требования к брокерским организациям. Таковой будет признана организация, которая способна утвердить стандарты своей профессиональной деятельности, утвердит лучшие условия для выполнения поручения клиентов, правила избежание конфликта интересов и установит правила отчетности перед клиентом. СРО брокеров должно вести учет нарушений своих участников. Относительно доверительных управляющих-участников СРО, то для них норматив установлен в сумме 5 миллионов рублей. Организация должна иметь все установленные стандарты для ведения своей деятельности, а именно уметь оценить способность клиента нести ответственность за инвестиционные риски, правильно предлагать услуги, предотвращать риски и вести отчетность. Реестр участников СРО управляющих должен содержать способы работы с ценными бумагами и уже имеющиеся нарушения. Размер капитала для управляющих, не состоящих в саморегулируемых организациях, остается 35 миллионов рублей.


Ньюсмейкер: ПрофПартнеры — 46 публикаций
Поделиться:

Интересно:

Как законно снизить налоговую нагрузку
28.03.2024 17:56 Консультации
Как законно снизить налоговую нагрузку
Предприниматели имеют право и законную возможность уменьшать налоги. Одна из самых очевидных мер – подбор оптимального налогового режима. Так, многим предпринимателям доступна упрощенная система налогообложения (УСН) с простой и понятной формой отчетности, ставкой до 6 или 15% в зависимости от...
О своих мечтах об отдыхе поделились российские дети
28.03.2024 12:18 Аналитика
О своих мечтах об отдыхе поделились российские дети
В преддверии II Всероссийского конкурса юного художника «Место в России, где я мечтаю побывать», который стартует 1 апреля 2024 года, эксперты Национального туроператора Алеан рассказали, куда хотели поехать дети, исходя из анализа работ прошлого года. Дети в возрасте от 6 до 15 лет поделились...
562 года назад на престол взошёл Иван III
28.03.2024 10:44 Новости
562 года назад на престол взошёл Иван III
В историю он вошел в первую очередь как собиратель русских земель и, по сути, создатель единого государства Российского, созидатель и мудрый дипломат – при Иване III не только расширяются границы, но и создается прообраз системы управления страной – пишутся единые законы, утверждается...
Ранее неизвестные петроглифы описали российские ученые
27.03.2024 18:03 Новости
Ранее неизвестные петроглифы описали российские ученые
Группа ученых из Кемеровского государственного университета во главе с доктором исторических наук Ольгой Советовой описала ранее неизвестные петроглифы, обнаруженные в ходе экспедиций последних трех лет. Среди найденных рисунков неожиданно оказалось и крайне редкое изображение парохода. Основной...
Неизвестный объект археологического наследия найден в Подмосковье
27.03.2024 17:20 Новости
Неизвестный объект археологического наследия найден в Подмосковье
В подмосковном городе Ликино-Дулево Орехово-Зуевского городского поселения археологи провели превентивное обследование территории, прилегающей к скверу Дулевского фарфорового завода. В результате был обнаружен ранее неизвестный исторический слой, который уже признан вновь выявленным объектом...